TỘI SỬ DỤNG THÔNG TIN NỘI BỘ ĐỂ MUA BÁN CHỨNG KHOÁN

Kiến thức cho bạn:

     Tội sử dụng thông tin nội bộ để mua bán chứng khoán theo quy định của bộ luật hình sự 1999, sửa đổi bổ sung năm 2009

Kiến thức của Luật sư:

Căn cứ pháp lý:

• Bộ luật Hình sự năm 1999, sửa đổi bổ sung một số điều năm 2009

Nội dung tư vấn:      Khoản 1 Điều 8 Bộ luật hình sự 1999 quy định:

     Tội sử dụng thông tin nội bộ để mua bán chứng khoán theo quy định tại bộ luật hình sự 1999 sửa đổi bổ sung năm 2009

     Điều 181b bộ luật hình sự quy định nội dung về tội sử dụng thông tin nội bộ để mua bán chứng khoán như sau:

     "Điều 181b. Tội sử dụng thông tin nội bộ để mua bán chứng khoán

     1. Người nào biết được thông tin liên quan đến công ty đại chúng hoặc quỹ đại chúng chưa được công bố mà nếu được công bố có thể ảnh hưởng lớn đến giá chứng khoán của công ty đại chúng hoặc quỹ đại chúng đó mà sử dụng thông tin này để mua bán chứng khoán hoặc tiết lộ, cung cấp thông tin này hoặc tư vấn cho người khác mua bán chứng khoán trên cơ sở thông tin lớn, thì bị phạt tiền từ một trăm triệu đồng đến năm trăm triệu đồng, cải tạo không giam giữ đến ba năm hoặc phạt tù từ sáu tháng đến ba năm.

     2. Phạm tội thuộc một trong các trường hợp sau đây, thì bị phạt tù từ hai năm đến bảy năm:

     a) Có tổ chức;

     b) Thu lợi bất chính rất lớn hoặc đặc biệt lớn;

     c) Gây hậu quả nghiêm trọng;

     d) Tái phạm nguy hiểm.

     3. Người phạm tội còn có thể bị phạt tiền từ mười triệu đồng đến một trăm năm mươi triệu đồng, cấm đảm nhiệm chức vụ, cấm hành nghề hoặc làm công việc nhất định từ một năm đến năm năm.” [caption id="attachment_34499" align="aligncenter" width="278"] Tội sử dụng thông tin nội bộ để mua bán chứng khoán[/caption]

     2. Phân tích cấu thành tội phạm tội sử dụng thông tin nội bộ để mua bán chứng khoán

     Chủ thể thực hiện hành vi phạm tội này là người có năng lực trách nhiệm hình sự và đạt độ tuổi luật định.

• Độ tuổi: người dưới 14 tuổi không phải chịu trách nhiệm hình sự.

     Người từ đủ 16 tuổi trở lên thì phải chịu trách nhiệm về mọi loại tội phạm. Người từ đủ 14 tuổi đến dưới 16 tuổi thì phải chịu trách nhiệm hình sự về tội rất nghiêm trọng do cố ý hoặc tội đặc biệt nghiêm trọng.

•  Người có đủ năng lực chịu trách nhiệm hình sự là người không thuộc vào trường hợp được quy định tại điều 13 bộ luật hình sự như sau:
  • Người thực hiện hành vi nguy hiểm cho xã hội trong khi đang mắc bệnh tâm thần hoặc một bệnh khác làm mất khả năng nhận thức hoặc khả năng điều khiển hành vi của mình, thì không phải chịu trách nhiệm hình sự; đối với người này, phải áp dụng biện pháp bắt buộc chữa bệnh.
  • Người phạm tội trong khi có năng lực trách nhiệm hình sự, nhưng đã lâm vào tình trạng quy định tại khoản 1 Điều này trước khi bị kết án, thì cũng được áp dụng biện pháp bắt buộc chữa bệnh. Sau khi khỏi bệnh, người đó có thể phải chịu trách nhiệm hình sự.

     Trên thực tế, chủ thể của tội sử dụng thông tin nội bộ để mua bán chứng khoán có thể rơi vào một trong ba trường hợp sau:

• Nhóm người có chức vụ và cổ đông lớn gồm: thành viên hội đồng quản trị, ban kiểm soát, tổng giám đốc, phó tổng giám đốc của công ty đại chúng; thành viên ban đại diện quỹ đại chúng; và cổ đông lớn của công ty đại chúng, quỹ đại chúng.
• Nhóm người được tiếp cận thông tin nhờ vị trí công tác: người kiểm toán báo cáo tài chính của công ty đại chúng, quỹ đại chúng; công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán và người hành nghề chứng khoán của công ty; và cá nhân có quan hệ hợp tác kinh doanh, cung cấp dịch vụ với công ty đại chúng, quỹ đại chúng và cá nhân làm việc trong tổ chức đó.
• Nhóm người khác tiếp cận được thông tin nội bộ trong công ty đại chúng, quỹ đại chúng; và cá nhân, tổ chức trực tiếp hoặc gián tiếp có được thông tin nội bộ từ những đối tượng trên.

     Khách thể của loại tội này là xâm phạm chế độ quản lí Nhà nước trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán      Thứ ba, mặt khách quan

•   Hành vi: Người phạm tội có hành vi sử dụng thông tin liên quan đến công ty đại chúng hoặc quỹ đại chúng chưa được công bố để mua bán chứng khoán hoặc tiết lộ, cung cấp thông tin này hoặc tư vấn cho người khác mua bán chứng khoán trên cơ sở đó thu lợi bất chính lớn.

     Thứ tư, mặt chủ quan

• Lỗi của người phạm tội là cố ý trực tiếp. Người phạm tội biết rõ nếu thông tin được công bố có thể ảnh hưởng lớn đến giá chứng khoán của công ty đại chúng hoặc quỹ đại chúng nhưng vì trục lợi nên vẫn thực hiện hành vi nói trên.

     3.  Hình phạt

     Điều 181b quy định hai khung hình phạt cho tội này, gồm;

• Khung cơ bản: phạt tiền từ 100 triệu đồng đến 500 triệu đồng, cải tạo không giam giữ đến ba năm hoặc phạt tù từ sáu tháng đến ba năm.
• Khung tăng nặng: phạt tù từ 2 năm đến 7 năm nếu có một trong các tình tiết định khung tăng nặng sau:
• Có tổ chức;
• Thu lợi bất chính lớn; hoặc đặc biệt lớn;
• Gây hậu quả rất nghiêm trọng;
• Tái phạm nguy hiểm.
• Hình phạt bổ sung: phạt tiền từ 10 triệu đồng đến 150 triệu đồng, cấm đảm nhiệm chức vụ, cấm hành nghề hoặc làm công việc nhất định từ 1 năm đến 5 năm.

     Một số bài cùng chuyên mục bạn có thể tham khảo tại:

     Tội buôn lậu theo quy định của pháp luật hiện hành

     Tội vận chuyển trái phép hàng hóa tiền tệ qua biên giới theo quy định của pháp luật hiện hành

     Tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm theo quy định của pháp luật hiện hành

     Tội cưỡng đoạt tài sản

     Tội gây ô nhiễm môi trường theo quy định hiện hành

     Trên đây là tư vấn pháp luật của chúng tôi về Tội sử dụng thông tin nội bộ để mua bán chứng khoán quý khách vui lòng liên hệ tới Tổng đài tư vấn Luật hình sự: 19006500 để được tư vấn chi tiết hoặc gửi câu hỏi về Email: lienhe@luattoanquoc.com. Chúng tôi sẽ giải đáp toàn bộ câu hỏi của quý khách một cách tốt nhất.

    Luật Toàn Quốc xin chân thành ơn